在商业运营的复杂版图中，合法合规是企业稳健前行的基石。近期，刘荣宗律师团队作为被告人陈某的辩护人，承办了一起备受关注的非法销售成品油犯罪案件。面对非法经营成品油因新规调整导致性质认定极具争议的困局，以及控方强烈主张的非法经营罪指控，团队凭借精湛的专业能力和严谨的法律思维，成功扭转局势，为企业家们敲响了合规警钟，也提供了应对法律危机的重要参考。
非法经营成品油行为性质认定现状新规下的争议与困境
长期以来，非法经营成品油行为的性质认定在司法实践中本就存在诸多争议。过去，严格的成品油批发、仓储、零售经营资格审批，使得未取得许可经营成品油被普遍认定为非法经营罪。
但随着政策的重大变革，2019 年国务院办公厅印发《关于加强发展流通促进商业消费的意见》，明确取消石油成品油批发仓储经营资格审批，将成品油零售经营资格审批下放至地市级人民政府；2020 年，商务部废止《成品油市场管理办法》。这一系列举措彻底打破了原有的认定格局，成品油是否属于限制买卖的物品成为争议焦点。
尽管批发仓储经营资格审批取消，但法律监管并未松懈。根据国务院《危险化学品安全管理条例》，国家对危险化学品经营实行许可制度。2022 年 10 月 13 日，应急管理部等 10 部门联合发布公告，对《危险化学品目录（2015 版）》进行调整，将 “1674 柴油 (闭杯闪点≤60℃)” 调整为 “1674 柴油”。至此，成品油中除润滑油外，汽油、柴油、煤油均被纳入危化品目录。复杂的法规调整，让非法经营成品油案件的性质认定变得迷雾重重。
本案基本情况
本案被告人陈某为所涉企业（该企业）法定代表人，2021年5月，王某为方便的自有车队，与该企业签订合作协议，约定该企业出租撬装加油设备给王某，王某负责实际经营管理该撬装加油站，案涉柴油为闭杯闪点>60℃。
2024年1月，在某市组织的打击非法经营成品油执法活动中，案涉撬装加油设备被查处，成品油约19.6吨。2024年1月公安机关以涉嫌非法经营罪立案侦查，2024年4月陈某被刑事拘留，2024年5月被某区检察院批捕，2024年7月某区公安将此案件以非法经营罪移送某区检察院，涉案违法所得为56万元左右，后某区检察院2次退回公安补充侦查，于2024年12月以陈某涉嫌非法经营罪，涉案销售数额约322万元向某区法院提起公诉。
刘荣宗律师团队的辩护思路阅卷中抽丝剥茧，构建辩护策略
面对控方的强大攻势和法规争议带来的巨大挑战，刘荣宗律师团队迅速组建专业小组，开启了一场与时间和法律难题的赛跑。团队第一时间深入查阅案卷，对警方收集的每一份证据进行逐字逐句的分析，从证据的来源、收集程序到证明内容，不放过任何一个细节，最终形成了做无罪辩护、罪轻辩护同步进行的辩护思路，具体如下：
01 关于无罪辩护：本案事实不清，证据不足，陈某不构成犯罪
有罪判决的标准是“案件事实清楚、证据确实充分”，但在本案中，控方所提供的证据却存在诸多瑕疵：书证未体现陈某参与；证人证言仅指向王某；资金流水与陈某无关联；销售金额性质存疑。这些证据各自孤立，无法形成完整、闭合的证据链，无法确凿无疑地证明陈某参与并实施了犯罪行为。根据“疑罪从无”的基本理念，在证据不足、无法排除合理怀疑的情况下，不应认定陈某构成犯罪。
02 关于罪名辩护：即使构成犯罪，应为危险作业罪
因法律政策已调整成品油经营监管框架，商务部于2020年废止《成品油市场管理办法》，国务院《关于加快发展流通促进商业消费的意见》明确下放审批权限，政策导向趋于宽松；柴油虽被纳入《危险化学品目录》，但依据《危险化学品安全管理条例》第三十三条，其规制核心为生产安全，与非法经营罪保护的“市场秩序”法益无关。且最高人民法院法答网及“两高”典型案例（高某海危险作业案）明确：无证经营成品油行为应优先适用危险作业罪，非法经营罪认定须谨慎。
在整个辩护中，刘律师团队除了在法律适用层面，团队敏锐地抓住新规调整这一关键因素，指出在案件发生期间，成品油经营资格审批政策已经发生根本性变化，以往认定非法经营罪的司法实践基础已被动摇，不能再简单套用旧有标准来判定本案性质。团队通过大量研究相关案例和法规解读，形成了一套严密的无罪辩护及罪轻辩护逻辑。
更重要的是在阅卷中，团队发现证据存在多种瑕疵，因此，在证据梳理与质证环节，团队对存在瑕疵的证据发起有力攻击。例如，部分证据的收集程序严重不符合法定要求，存在程序违法问题，这可能导致证据的真实性和合法性存疑，极大地削弱了控方证据的证明力。同时，团队积极挖掘对陈某有利的情节，如陈某主观上对政策变化认知不足，并非故意从事非法经营活动；企业在经营过程中虽有违规，但尚未造成严重的安全事故或其他重大损失；陈某到案后积极配合调查，如实供述自己的行为等，以此构建罪轻辩护的坚实基础，为陈某全力争取合法权益。
案件结果
辩护策略的胜利与法律的公正裁决
经过激烈的庭审辩论和严谨的司法审查，法院最终采纳了刘荣宗律师团队的辩护意见。考虑到政策变化的客观因素以及案件的具体情节，法院没有认定陈某及相关人员构成非法经营罪，而是根据危险作业罪的相关规定进行量刑。最终量刑从有期徒刑5年以上、并处罚金百万，扭转为有期徒刑10个月、且无罚金。
这一判决结果，不仅是对陈某合法权益的有力维护，更是对刘荣宗律师团队专业能力和辩护策略的高度认可，同时也为类似案件的处理提供了极具价值的参考范例。
本案对企业的启示
合规经营，方能行稳致远
01 时刻关注政策法规变化
政策法规如同一座移动的灯塔，指引着企业前行的方向。企业必须建立专门的机制，密切关注与自身业务相关的政策法规变化；定期组织管理层和员工开展学习活动，确保能够及时、准确地了解最新的法律要求，避免因对政策不了解而误入违法的歧途。例如，对于涉及行政审批事项的业务，要及时掌握审批权限的调整、审批条件的变化等关键信息。
02 将合规经营意识融入企业血脉
合规经营不是一句口号，而是企业可持续发展的生命线。企业要将合规理念贯穿于日常经营管理的每一个环节，从采购、销售、存储到运输，全流程都要严格遵守法律法规的规定。建立健全内部合规管理制度，明确各部门和岗位的职责，加强对经营活动的监督和审查。对于涉及危险化学品等特殊行业的企业，更要将安全管理放在首位，确保经营活动符合最高的安全标准。
03 建立完善的风控防范体系
识别和评估经营过程中的法律风险是企业风险管理的核心任务。企业应定期开展全面的法律风险排查，针对可能出现的法律风险制定详细、可行的应对措施。尤其是对于像非法经营成品油这类风险极高的业务，企业在开展之前要进行充分的评估，确保自身具备合法经营的条件。若条件不具备，应果断调整业务方向，切勿冒险经营。同时，应加强与专业法律机构的合作，在遇到复杂法律问题时及时寻求专业意见，为企业的发展保驾护航。
04 冷静应对法律危机
一旦企业面临法律纠纷或被调查，保持冷静是首要原则。企业要积极配合相关部门的工作，同时第一时间聘请专业律师，制定合理、有效的应对策略。在处理过程中，要充分利用法律赋予的权利，维护企业和自身的合法权益。更重要的是，要从法律问题中深刻吸取教训，对企业的经营管理进行全面反思和整改，防止类似问题再次发生。
在商业竞争日益激烈的今天，唯有坚守合法合规的底线，企业才能在复杂多变的市场环境中稳健前行，实现可持续发展。
